Питання проведення планових заходів державного нагляду врегульовано Законом України «Про основні засади державного нагляду у сфері господарської діяльності».
Статтею 5 Закону «Планові заходи зі здійснення державного нагляду (контролю)» визначено, що планові заходи проводяться згідно з річними планами.
Річні плани здійснення планових заходів державного нагляду (контролю) на відповідний рік затверджують органи державного нагляду (контролю), оприлюднять на своїх офіційних сайтах і вносять відомості в інтегровану автоматизовану систему державного нагляду (контролю) до 1 грудня року, що передує плановому.
Внесення одного і того ж суб'єкта господарювання в плани здійснення заходів державного контролю різних органів державного нагляду є підставою для проведення щодо такого суб'єкта господарювання комплексного планового заходу державного нагляду (контролю).
Органи щорічно визначають перелік суб'єктів господарювання, які підлягають плановим заходам в плановому періоді, і не пізніше 15 жовтня року, що передує плановому, забезпечують внесення відомостей про таких суб'єктів господарювання в інтегровану автоматизовану систему для автоматичного виявлення ній суб'єктів господарювання, які підлягають комплексним плановим заходам.
Проект плану формується самої інтегрованої автоматизованої системою державного контролю.
План здійснення комплексних заходів на відповідний плановий період для всіх органів державного нагляду стверджує Державна регуляторна служба України, публікує на своєму офіційному сайті і вносить відомості до системи до 15 листопада року, що передує плановому.
Статтею 5 Закону також передбачено, що органи державного нагляду (контролю) здійснюють планові заходи за умови письмового повідомлення суб'єкта господарювання про проведення планового заходу не пізніш як за десять днів до дня здійснення цього заходу.
Повідомлення повинно містити:
- дату початку та дату закінчення здійснення планового заходу;
- найменування юридичної особи або прізвище, ім'я та по батькові фізичної особи - підприємця, щодо діяльності яких здійснюється захід;
- найменування органу державного нагляду (контролю).
Повідомлення надсилається рекомендованим листом і / або за допомогою електронної поштового зв'язку або вручається особисто під розписку керівнику або уповноваженій особі суб'єкта господарювання - юридичної особи, його відокремленого підрозділу, фізичній особі - підприємцю або уповноваженій ним особі.
Суб'єкт господарювання може дізнатися про проведення щодо нього планового заходу, ознайомившись з комплексним планом на сайті ДРС або на інспекційному порталі з річними планами органів державного нагляду (контролю), на їх офіційних сайтах або на інспекційний порталі, а також при отриманні письмового повідомлення органу державного нагляду (контролю) про проведення планового заходу.
Для здійснення планового або позапланового заходу орган державного нагляду (контролю) видає наказ (рішення, розпорядження), який повинен містити найменування суб'єкта господарювання, щодо якого буде здійснюватися захід, та предмет перевірки.
На підставі наказу (рішення, розпорядження) оформляється посвідчення (направлення) на проведення заходу державного нагляду (контролю), яке підписується керівником органу державного нагляду (контролю) (головою державного колегіального органу) або його заступником (членом державного колегіального органу) із зазначенням прізвища, імені, по батькові і засвідчується печаткою.
У посвідченні (направленні) на проведення заходу зазначаються:
- найменування органу державного нагляду (контролю), що здійснює захід;
- найменування суб'єкта господарювання та / або його відокремленого підрозділу або прізвище, ім'я та по батькові фізичної особи - підприємця, щодо діяльності яких здійснюється захід;
- місцезнаходження суб'єкта господарювання та / або його відокремленого підрозділу;
- номер і дата наказу (рішення, розпорядження) ,, перелік посадових осіб, які беруть участь у здійсненні заходу, із зазначенням їх посади, прізвища, імені та по батькові;
- дата початку та дата закінчення заходу;
- тип заходу (плановий або позаплановий)
- форма заходу (перевірка, ревізія, обстеження, огляд, інспектування тощо);
- підстави для здійснення заходу;
- предмет здійснення заходу;
- інформація про здійснення попереднього заходу (тип заходу і строк його здійснення).
Перед початком здійснення заходу посадові особи органу державного нагляду (контролю) зобов'язані пред'явити керівнику суб'єкта господарювання - юридичної особи, його відокремленого підрозділу або уповноваженій ним особі посвідчення (направлення) та службове посвідчення, що визначає посадова особа органу державного нагляду (контролю), і надати суб'єкту господарювання копію посвідчення (направлення).
Посадова особа без посвідчення (направлення) на здійснення заходу та службового посвідчення не має права здійснювати державний нагляд (контроль) суб'єкта господарювання.
Суб'єкт господарювання має право не допускати посадових осіб органу державного нагляду (контролю) до здійснення заходу, якщо вони не пред'явили документів.
Згідно ст. 41 Закону до інтегрованої автоматизованої паспортної системи державного нагляду (контролю), разом з іншими, вносяться відомості про дату та номер наказу (рішення, розпорядження), місце проведення заходу, терміни здійснення, тип, підстава та предмет здійснення заходу, найменування органу державного нагляду (контролю ), зазначених у посвідченні (направленні) на проведення заходу. Відповідно, після передачі інтегрованої автоматизованої системи державного нагляду (контролю) у робочу експлуатацію, перевірити інформацію про видані для проведення заходу державного нагляду (контролю) документи можна буде у зазначеній системі.
Орган нагляду визначає у віднесеній до його відання сфері критерії, за якими оцінюється ступінь ризику від провадження господарської діяльності. З урахуванням значення прийнятного ризику всі суб'єкти господарювання, що підлягають нагляду (контролю), відносяться до одного з трьох ступенів ризику: високий, середній або незначний.
Залежно від ступеня ризику органом державного нагляду (контролю) визначається періодичність проведення планових заходів.
Також, орган державного нагляду (контролю) визначає перелік питань для здійснення планових заходів, який затверджується наказом такого органу.
Уніфіковані форми актів з переліком питань затверджуються органом державного нагляду і публікуються на його офіційному сайті протягом п'яти робочих днів з дня затвердження в порядку, визначеному законодавством.
Тільки в межах переліку питань орган державного нагляду (контролю) залежно від цілей заходу і ступеня ризику визначає питання, за якими буде здійснюватися державний нагляд (контроль), і зазначає їх у напрямку.
Таким чином, посадові особи органів державного нагляду (контролю) можуть здійснювати захід державного нагляду (контролю) виключно в межах питань, які зазначені в направленні.
Суб'єкт господарювання дізнається про результати заходу державного нагляду (контролю) з акту, який буде складено за результатами здійснення планового або позапланового заходу.
Статтею 4 Закону встановлено, що при здійсненні заходів державного нагляду (контролю) посадові особи органів контролю зобов'язані використовувати виключно уніфіковані форми актів.
Акт повинен містити такі відомості:
- дату складання акта;
- тип заходу (плановий або позаплановий)
- форма заходу (перевірка, ревізія, обстеження, огляд тощо);
- предмет державного нагляду (контролю);
- найменування органу державного нагляду (контролю), а також посаду, прізвище, ім'я та по батькові посадової особи, яка здійснила захід;
- найменування юридичної особи або прізвище, ім'я та по батькові фізичної особи - підприємця, щодо діяльності яких здійснювався захід.
Посадова особа органу державного нагляду (контролю) зазначає в акті стан виконання вимог законодавства суб'єктом господарювання, а в разі невиконання - детальний опис виявленого порушення з посиланням на відповідну вимогу законодавства.
В останній день перевірки два примірники акта підписуються посадовими особами органу державного нагляду (контролю), які здійснювали захід, та суб'єктом господарювання або уповноваженою ним особою, якщо інше не передбачено законом.
Якщо суб'єкт господарювання не погоджується з актом, він підписує акт із зауваженнями.
Зауваження підприємства по здійсненню державного нагляду (контролю) є невід'ємною частиною акта органу державного нагляду (контролю).
У разі відмови суб'єкта господарювання підписати акт, посадова особа органу державного нагляду (контролю) вносить до такого акта відповідний запис.
Один примірник акта вручається керівнику або уповноваженій особі суб'єкта господарювання - юридичної особи, його відокремленого підрозділу, фізичній особі - підприємцю або уповноваженій ним особі в останній день заходу державного нагляду (контролю), а другий зберігається в органі державного нагляду (контролю).
